宗旨
财务委员会(“委员会”)向 ORCID 董事会(“董事会”)负责预算和财务规划、财务报告、保险和投资。 整个董事会对组织负有信托责任,并继续负责保护组织的财务状况。
委员会类型
财务委员会是董事会的常设咨询委员会。 因此,它根据本章程的规定或董事会的其他具体要求,就具体问题或努力向董事会提供指导或建议。 它没有被授权代表董事会做出决定。
报告
委员会直接向董事会报告,提供讨论摘要报告,包括反对意见和其认为适当的建议。 委员会将保存会议记录,并在下一次董事会会议上向董事会报告所采取的行动和决定。
委员会的角色和职责
委员会的指导方针是 ORCID公开和透明的组织价值观,以及审慎财务管理对于确保组织的可持续性及其履行使命的能力所必需的原则。 该委员会负有就保护组织的长期财务状况向董事会提供建议的长期责任,并将制定年度工作计划供董事会审查。
预算和财务规划。
- 在向董事会提交之前,审查工作人员准备的年度预算和定期重新预测; 和
- 对新业务模式、贷款或主要计划支出的影响进行建模,供董事会审查。
财务报告。
- 与员工合作开发有用且可读的格式,用于向董事会和执行委员会提交财务报告。
保险。
- 审查组织的保险范围,确保其资产和人员得到适当保护,并向董事会提出任何变更建议。
投资.
- 制定并建议董事会批准投资组合的投资政策和目标,该政策和目标应与董事会通过的任何投资政策声明一致;
- 就投资组合的管理向董事会提出建议;
- 向董事会建议保留或解雇托管银行、投资经理和投资顾问等外部专业人员;
- 通过定期审查向委员会提供的报告以及与服务提供商举行会议,监测和评估所有服务提供商的绩效;
- 监控资产是否得到审慎有效的管理,如果没有,则向董事会提出变更建议;
- 接收并审查员工、投资顾问和投资经理关于投资组合内资产状况的报告;
- 定期召开会议,评估董事会通过的任何投资政策声明、投资活动以及与投资相关的风险管理控制和流程是否继续有效地有助于实现为投资组合设定的目的和目标; 和
- 开展董事会通过的任何投资政策声明(或其修正案)中规定的任何其他活动。
资源
该委员会得到一位或多位人士的支持 ORCID 由执行董事选定的工作人员联络人,负责安排会议、与委员会主席一起制定会议议程和董事会摘要报告、制作和分发会议材料以及记录会议记录,但不担任委员会的投票成员。
如果委员会愿意,可以不时就特定主题咨询独立金融专家。
董事会应每年重新评估委员会的目标及其范围和期限。
主席的任命、角色和职责
- 财务主管应担任财务委员会主席。
- 委员会主席负责确定外部委员会成员并向董事会主席推荐,以供全体董事会批准。
- 委员会主席是委员会和董事会之间的主要沟通渠道,与工作人员联络员合作安排和制定每次委员会会议的议程,并在每次会议之前向委员会成员准备和分发讲义和报告。
委员会成员的选拔和组成
作为董事会的常务咨询委员会,委员会的董事和非董事成员由全体董事会的多数成员任命,董事会每年审查委员会的成员资格和章程。
- 委员会应至少由五人组成,其中至少三名是董事会董事,其中一名是财务主管。
- 委员会中至少应有一名成员,同时也是委员会的成员 ORCID 会员及费用委员会。
- 财务委员会成员不得兼任审计与风险委员会成员或公司受薪雇员。
- 董事会应尽力尽快填补任何空缺,但委员会可在出现空缺时继续采取行动。
- 委员会必须包括具有适当财务经验和非营利部门知识的成员。
- 委员会的所有成员都可以对委员会的决定进行投票。
- 委员会成员不得从公司收取任何咨询、咨询或其他补偿费用,并且每位成员不得有任何会干扰其独立判断的关系。
- 所有委员会成员每年均被任命,任期一年。
- 委员会成员按董事会的意愿任职,并可由董事会投票罢免。 任何在委员会任职期间担任董事并随后不再担任董事的成员不得继续在委员会任职,除非经董事会批准(须遵守第一条中的委员会组成要求)。
- 所有委员会成员均须签署 ORCID的利益冲突政策。
会议和法定人数
财务委员会根据需要召开会议,履行职责。
会议通知应由委员会主席向所有委员会成员发出。 会议可以亲自、通过电话或视频会议进行。 委员会的法定人数由过半数成员组成,批准某一事项需获得过半数成员的投票。 或者,可以通过成员一致书面同意而无需召开会议的方式批准事项。
委员会成员负责审阅材料,为小组工作做出实质性贡献。
委员会历史
由通过 ORCID 董事会于17年2019月23日召开,并于2021年12月2023日和XNUMX年XNUMX月XNUMX日修订。
委员会成员
2024 年:格雷戈里·戈登(主席)、克莱尔·阿帕沃、阿拉·扎里诺娃
2023 年:克莱尔·阿帕沃(主席)、格雷戈里·戈登、珍妮特·雷明顿
2022 年:Daniel Hook(主席)、Clare Appavoo、Lisa Janicke Hinchliffe、Lori Schultz 以及外部成员 Andrew Preston、Fedor Zeyer
2021 年:Daniel Hook(主席)、Clare Appavoo、Lisa Janicke Hinchliffe、Robert Kiley Andrew Preston、Fedor Zeyer
2020 年:Daniel Hook(主席)、Andrew Preston、Robert Kiley 以及外部成员 Fedor Zeyer、Sarah Marr
2019:丹尼尔·胡克(主席)