Amaç
Finans Komitesi (“Komite”), Komisyona tavsiyelerde bulunur. ORCID Bütçeleme ve finansal planlama, finansal raporlama, sigorta ve yatırımlardan sorumlu Yönetim Kurulu (“Kurul”). Yönetim Kurulunun tamamının kuruluşa karşı güvene dayalı sorumlulukları vardır ve kuruluşun mali refahının korunmasından sorumlu olmaya devam eder.
Komite Türü
Finans Komitesi, Yönetim Kurulunun Daimi Danışma Komitesidir. Bu itibarla, bu Tüzükte belirtildiği şekilde veya Kurul tarafından özel olarak talep edildiği şekilde, belirli konular veya çabalar hakkında Kurula rehberlik veya tavsiyelerde bulunur. Yönetim Kurulu adına karar alma yetkisi yoktur.
Raporlama
Komite, muhalif görüşler ve uygun gördüğü tavsiyeler de dahil olmak üzere, tartışmalarının özet bir raporunu sunarak doğrudan Yönetim Kuruluna rapor verir. Komite toplantılarının tutanaklarını tutacak ve bir sonraki Yönetim Kurulu toplantısında alınan aksiyonlar ve alınan kararlar hakkında Yönetim Kuruluna rapor verecektir.
Komitenin Görev ve Sorumlulukları
Komite tarafından yönlendirilmektedir ORCID'nin açıklık ve şeffaflığa ilişkin kurumsal değerleri ve kuruluşun sürdürülebilirliğini ve misyonunu yerine getirme yeteneğini sağlamak için basiretli mali yönetimin gerekli olduğu ilkesi. Komitenin, kuruluşun uzun vadeli mali refahının korunması konusunda Kurula tavsiyede bulunma sorumluluğu vardır ve Kurul tarafından incelenmek üzere yıllık bir çalışma planı geliştirecektir.
Bütçeleme ve Finansal Planlama.
- Yönetim Kuruluna sunulmadan önce personel tarafından hazırlanan yıllık bütçeyi ve periyodik yeniden tahminleri gözden geçirmek; Ve
- Kurul tarafından incelenmek üzere yeni iş modellerinin, kredilerin veya büyük program harcamalarının etkisini modelleyin.
Finansal Raporlama.
- Mali raporların Yönetim Kuruluna ve İcra Komitesine sunumu için kullanışlı ve okunabilir formatlar geliştirmek üzere personelle birlikte çalışın.
Sigorta.
- Varlıklarının ve çalışanlarının uygun şekilde korunmasını sağlamak için kuruluşun sigorta kapsamını gözden geçirin ve herhangi bir değişiklik için Kurula önerilerde bulunun.
Yatırımlar.
- Kurul tarafından kabul edilen herhangi bir yatırım politikası beyanıyla tutarlı olacak, yatırım portföyüne yönelik yatırım politikaları ve hedeflerini Kurul onayına sunmak için geliştirmek ve tavsiye etmek;
- Yatırım portföyünün yönetimine ilişkin olarak Kurula önerilerde bulunmak;
- Saklama bankaları, yatırım yöneticileri ve yatırım danışmanları gibi dışarıdan profesyonellerin görevde tutulmasını veya görevden alınmasını Kurula tavsiye etmek;
- Komiteye sunulan raporların düzenli olarak gözden geçirilmesi ve hizmet sağlayıcılarla yapılan toplantılar yoluyla tüm hizmet sağlayıcıların performansını izlemek ve değerlendirmek;
- Varlıkların ihtiyatlı ve etkili bir şekilde yönetilip yönetilmediğini izlemek ve yönetilmiyorsa Yönetim Kuruluna değişiklik önermek;
- Yatırım portföyündeki varlıkların durumuna ilişkin personelden, yatırım danışmanlarından ve yatırım yöneticilerinden raporlar almak ve incelemek;
- Kurul tarafından kabul edilen herhangi bir yatırım politikası beyanının, yatırım faaliyetlerinin ve risk yönetimi kontrollerinin ve yatırımlarla ilgili süreçlerin, yatırım portföyü için belirlenen amaç ve hedeflerin karşılanmasına etkili bir şekilde katkıda bulunmaya devam edip etmediğini değerlendirmek üzere periyodik olarak toplanır; Ve
- Kurul tarafından kabul edilen herhangi bir yatırım politikası beyanında (veya bu beyanda yapılan değişikliklerde) belirtilen diğer faaliyetleri üstlenmek.
Kaynaklar
Komite bir veya daha fazla kişi tarafından desteklenmektedir. ORCID Toplantıların planlanmasından, Komite Başkanı ile birlikte toplantı gündemlerinin ve Yönetim Kurulu özet raporlarının geliştirilmesinden, toplantı materyallerinin oluşturulmasından ve dağıtılmasından ve toplantı tutanaklarının tutulmasından sorumlu olan ancak Komitenin oy hakkına sahip üyeleri olarak görev yapmayan, İcra Direktörü tarafından seçilen personel irtibat kişileri.
Komite, dilediği takdirde özel konularda bağımsız mali uzmanlarla zaman zaman istişarede bulunabilir.
Komitenin amaçları, kapsamı ve süresi her yıl Yönetim Kurulu tarafından yeniden değerlendirilmelidir.
Başkanın Atanması, Görev ve Sorumlulukları
- Sayman, Mali Komite Başkanı olarak görev yapar.
- Komite Başkanı, dış Komite üyelerinin belirlenmesinden ve Yönetim Kurulunun onayına sunulmak üzere Yönetim Kurulu Başkanına teklif edilmesinden sorumludur.
- Komite Başkanı, Komite ile Yönetim Kurulu arasında ana kanal görevi görür, her Komite toplantısının planlanması ve gündeminin belirlenmesi için personel irtibatıyla birlikte çalışır ve her toplantıdan önce Komite üyelerine bildiriler ve raporlar hazırlayıp dağıtır.
Komite Üye Seçimi ve Oluşumu
Yönetim Kurulunun Daimi Danışma Komitesi olarak, Komitenin Direktör ve Direktör olmayan üyeleri tüm Kurulun çoğunluğu tarafından atanır ve Kurul, komite üyeliğini ve tüzüğünü yıllık olarak gözden geçirir.
- Komite, en az üçü Yönetim Kurulu Üyesi ve biri Sayman olmak üzere en az beş kişiden oluşur.
- Komitenin aynı zamanda üye olan en az bir üyesi bulunacaktır. ORCID Üyelik ve Ücretler Komitesi.
- Finans Komitesinin hiçbir üyesi aynı zamanda Denetim ve Risk Komitesinin üyesi veya Şirketin ücretli çalışanı olamaz.
- Kurul, mümkün olan en kısa sürede boş pozisyonları doldurmaya çalışacaktır, ancak Komite, boş pozisyonlar olduğu sürece görevine devam edebilir.
- Komitenin, kar amacı gütmeyen sektör hakkında uygun mali deneyime ve bilgiye sahip üyelerden oluşması gerekir.
- Komitenin tüm üyeleri Komite kararlarında oy kullanabilir.
- Komite üyeleri Kurumdan herhangi bir danışmanlık, danışmanlık veya başka telafi edici ücret almayacak ve her üye, üyenin bağımsız muhakemesine müdahale edecek herhangi bir ilişkiden ari olacaktır.
- Komite üyelerinin tamamı her yıl bir yıllık süre için atanır.
- Komite üyeleri Yönetim Kurulunun takdiri doğrultusunda görev yapar ve Yönetim Kurulunun oyuyla görevden alınabilirler. Komitede görev yaptığı süre içerisinde Direktör olan ve daha sonra bu görevinden ayrılan herhangi bir üye, Yönetim Kurulu tarafından onaylanmadığı sürece (ilk maddede yer alan Komite oluşumu şartlarına tabi olarak) Komitede görev yapmaya devam edemez.
- Tüm Komite üyelerinin imzalaması gerekecek ORCID'nin Çıkar Çatışması politikası.
Toplantılar ve Nisap
Mali Komite sorumluluklarını yerine getirmek için ihtiyaç duyuldukça toplanır.
Toplantı duyurusu Komite Başkanı tarafından tüm Komite üyelerine duyurulur. Toplantılar şahsen, telefonla veya video konferans yoluyla yapılabilir. Yeter sayısı Komite üyelerinin çoğunluğundan oluşacaktır ve bir konunun onaylanması için üyelerin çoğunluğunun oyu gerekecektir. Alternatif olarak, bir konu toplantı yapılmaksızın üyelerin yazılı oybirliğiyle onaylanabilir.
Komite üyeleri, materyalleri gözden geçirmekten ve grubun çalışmasına önemli katkılarda bulunmaktan sorumludur.
Komite Geçmişi
Tarafından onaylandı ORCID 17 Eylül 2019 tarihinde Yönetim Kurulu tarafından kabul edilmiş ve 23 Şubat 2021 ve 12 Ekim 2023 tarihlerinde değiştirilmiştir.
Komite Üyeliği
2024: Gregory Gordon (Başkan), Clare Appavoo, Alla Zharinova
2023: Clare Appavoo (Başkan), Gregory Gordon, Janet Remmington
2022: Daniel Hook (Başkan), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Lori Schultz ve harici üyeler Andrew Preston, Fedor Zeyer
2021: Daniel Hook (Başkan), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Robert Kiley Andrew Preston, Fedor Zeyer
2020: Daniel Hook (Başkan), Andrew Preston, Robert Kiley ve harici üyeler Fedor Zeyer, Sarah Marr
2019: Daniel Kanca (Başkan)