Настоящая Хартия представляет собой программный документ, в котором определены соответствующие роли, обязанности и полномочия ORCID Совет директоров (как индивидуально, так и коллективно) и должностные лица, определяющие направление, управление и контроль организации. Этот документ отражает и регулируется ORCIDимеет статус некоммерческой организации, зарегистрированной в штате Делавэр США, и соответствует правилам освобождения от налогов IRS 501c3 США, а также отражает нашу миссию, ценности и принципы. Он предоставляет дополнительную информацию дляORCID Постановления, которые применяются в случае конфликта.
Цель
Миссия: Совет обеспечивает стратегическое руководство и надзор для успешного выполнения миссии ORCID.
Объем: Правление отвечает за разработку и регулярное обновление ORCIDстратегического плана, а также для анализа общих целей и политик организации в поддержку этого плана, для надзора ORCIDорганизационные и финансовые показатели, обеспечивающие ORCID имеет финансовые ресурсы для выполнения своей миссии, контроля за работой Совета, назначения Исполнительного директора и проверки его работы, а также выступления в качестве защитника интересов сообщества ORCID.
В соответствии с законодательством штата Делавэр, директора несут обязанности послушания, заботы и лояльности:
- Обязанность повиновения: Директора всегда должны быть верны ORCIDмиссии и твердо ее понимают. Совет директоров должен предпринимать действия, которые соответствуют центральным ценностям и принципам организации, а на директоров возложена ответственность за обеспечение того, чтобы собранные средства использовались для выполнения ORCIDмиссия соответственно.
- Обязанности по уходу: Директор обязан проявлять разумную осторожность и осмотрительность при принятии решения в качестве члена Совета. Эта обязанность требует, чтобы директор требовал достоверной информации, задавал сложные вопросы и участвовал в запланированных встречах.
- Обязанность лояльности:Директор должен проявлять безоговорочную преданность при принятии решений, влияющих на организацию. Это означает, что директор всегда должен действовать в интересах компании. ORCID и не может использовать закрытую информацию, полученную в качестве директора, для личной выгоды или выгоды другой организации. Директора должны строго придерживаться ORCIDПолитика в отношении конфликта интересов (см. раздел 10.0)
Reporting
Решения Правления подтверждаются решениями, принятыми на заседаниях Правления, или единогласным письменным согласием. Они должны быть зафиксированы секретарем в протоколе собрания (если таковой имеется) и занесены в корпоративную (электронную) книгу протоколов.
Секретарь стремится предоставлять копию проекта протокола каждого заседания Совета Председателю в течение 14 дней после заседания и передавать протоколы Совету в полном составе с материалами для его последующего заседания для рассмотрения и утверждения.
Роли и обязанности Совета директоров
Правление несет ответственность за ORCID члены, исследователи и более широкое сообщество исследователей и инноваций для ORCIDпроизводительность. Правление выполняет эту обязанность через координирующую роль. Правление делегирует повседневное управление организацией Исполнительному директору. Для выполнения своей руководящей роли Правление несет ответственность за:
- Надзор за разработкой и обеспечение реализации стратегических, финансовых и операционных планов для успешного достижения ORCIDмиссия.
- Надзор за разработкой руководством процесса выявления, управления и мониторинга основных рисков, с которыми сталкивается организация.
- Требование от руководства внедрения и поддержания соответствующих систем внутреннего контроля и управленческой информации.
- Назначение Исполнительного директора и других должностных лиц Совета, определение обязанностей и пределов полномочий Исполнительного директора и других должностных лиц Совета, а также контроль и проверка работы Исполнительного директора и ежегодное утверждение их вознаграждения.
- Контроль преемственности исполнительного директора и планов развития менеджмента.
- Надзор за процессом, посредством которого заинтересованные стороны и другие заинтересованные стороны могут передать серьезные опасения Совету директоров или отдельным директорам после исчерпания внутренних каналов.
- Контроль и утверждение годового отчета организации и его распространение среди внутренних и внешних заинтересованных сторон.
- Назначение постоянных и консультативных комитетов, как указано в Уставе, по мере необходимости для поддержки его действий, включая исполнительный комитет, комитет по аудиту, комитет по назначениям и финансовый комитет, а также делегирование этим комитетам любых полномочий Совета, которые он считает целесообразными и разрешенными согласно Закон штата Делавэр, правила IRS и Устав.
- Принятие, изменение или отмена любых Уставов организации и контроль за соблюдением организацией этих Уставов, а также ее уставных и фидуциарных обязательств в соответствии с законодательством штата Делавэр, а также законами и постановлениями, регулирующими 501(c)(3) организации.
- Принятие или изменение принципов организации и контроль за соблюдением организацией этих принципов.
- Другие решения, которые должны быть приняты Советом директоров или которые могут быть оставлены Советом директоров, должны приниматься им самостоятельно и не делегируются иным образом комитету Совета директоров или руководству.
- Обеспечение соблюдения организацией этических политик, включая конфликт интересов и политику информирования о нарушениях.
- Периодический анализ и оценка управления организацией, включая ее политику управления и эффективность Совета директоров.
Полезные ресурсы
Совету оказывают поддержку исполнительный директор и секретарь, а также ORCID персонал согласно назначению. ORCIDЮрисконсульт компании служит помощником для всех членов Совета.
Назначение, роль и обязанности должностных лиц
Должностными лицами Корпорации являются Председатель, Секретарь, Казначей и Исполнительный директор. Должностные лица (кроме Исполнительного директора) избираются, как указано в Уставе. Исполнительный директор действует по усмотрению Совета.
Стул. Председатель представляет Совет в ORCID членов и доводит позицию Совета. Обязанности председателя определены в Уставе.
Исполнительный директор. Исполнительный директор является генеральным директором и главным исполнительным директором организации. Исполнительный директор является членом Совета директоров ex officio без права голоса. В обязанности исполнительного директора входит:
- Информирование и поддержка Совета директоров и его комитетов в выполнении ими функций управления, включая предоставление Совету директоров своевременной, точной и актуальной информации о финансах, результатах деятельности и управлении рисками организации.
- Выполнение всех остальных функций Исполнительного директора, указанных в Описании должности Исполнительного директора.
Секретарь. Совет ежегодно по рекомендации Исполнительного директора назначает секретаря, к которому имеют доступ все директора Совета. Обязанности секретаря определены в Уставе.
Казначей. Казначей отвечает за надзор за управлением и составлением отчетов о финансах и финансовой политике организации в партнерстве с исполнительным директором. В обязанности казначея входит:
- Надзор за финансовым управлением, составлением бюджета и отчетностью, включая своевременное заполнение и подачу формы IRS 990.
- Контроль инвестиционной стратегии организации.
- Поддержание связи с исполнительным директором для представления финансовых концепций и информации таким образом, чтобы обеспечить понимание всеми директорами на каждом заседании Совета директоров и Исполнительного комитета.
Комитеты Совета
Совет учредил несколько комитетов для оказания помощи Совету в осуществлении его полномочий, включая обязанности, изложенные в настоящем уставе. Информация о каждом Комитете изложена в Уставе отдельного Комитета.
Собрания и кворум
В Уставе указано, что Совет имеет избранного Председателя, который председательствует на всех заседаниях Совета. Совет собирается лично не реже одного раза в год за исключением форс-мажорных обстоятельств. Совет может принять решение о проведении дополнительных заседаний, если сочтет их необходимыми для эффективного выполнения своих обязанностей. Требования для достижения кворума указаны в Положении.
На каждом заседании должно быть выделено время для заседаний Совета на исполнительных заседаниях без присутствия исполнительного директора и / или других сотрудников (включая членов управленческой команды).
Производительность платы
Правление будет проводить регулярную оценку и анализ работы Правления и его комитетов в соответствии с вышеуказанными обязанностями. Председатель и исполнительный директор несут ответственность за привлечение новых директоров. Председатель может проводить выездные интервью.
Ценности и этика
ORCID действует на основе ценностей открытости, доверия и инклюзивности. Ожидается, что директора будут воплощать эти ценности в своей работе с ORCIDи соблюдать самые высокие стандарты этического поведения, включая соблюдение ORCIDКодекс поведения. Совет директоров поддерживает и поощряет политику внутри организации, которая требует от директоров и сотрудников соблюдения высоких стандартов личной добросовестности и проявления честности в своих деловых отношениях.
Конфликт интересов
Ожидается, что директора заявят о любых действиях, позициях или интересах, которые противоречат интересам ORCID, или создает видимость конфликта в соответствии с нашей политикой в отношении конфликта интересов.
Обзор уставов
Уставы Правления и комитетов будут пересматриваться Правлением каждые два года или по мере необходимости.
История чартера
Пересмотрено 14 декабря 2019 г., 21 января 2020 г., одобрено Советом директоров 11 февраля 2020 г. Обновлено 12 октября 2023 г.
Членство в Совете директоров
Список нынешних и бывших членов Совета можно найти на сайте ORCIDсайт