Propósito
O Comitê de Finanças (o “Comitê”) fornece recomendações ao ORCID Conselho de Administração (o “Conselho”) sobre orçamento e planejamento financeiro, relatórios financeiros, seguros e investimentos. Todo o Conselho tem responsabilidades fiduciárias pela organização e permanece responsável pela proteção do bem-estar financeiro da organização.
Tipo de Comitê
O Comitê Financeiro é um Comitê Consultivo Permanente do Conselho. Como tal, fornece orientações ou recomendações ao Conselho sobre questões ou esforços específicos, conforme estabelecido nesta Carta ou conforme solicitado especificamente pelo Conselho. Não tem autoridade delegada para tomar decisões em nome do Conselho.
Relatórios
O Comitê se reporta diretamente ao Conselho, fornecendo um relatório resumido de suas discussões, incluindo opiniões divergentes e recomendações que considere apropriadas. O Comitê manterá atas de suas reuniões e reportará ao Conselho, na próxima reunião do Conselho, sobre as ações e decisões tomadas.
Funções e responsabilidades do Comitê
O Comitê é orientado por ORCIDos valores organizacionais de abertura e transparência e o princípio de que uma gestão financeira prudente é necessária para garantir a sustentabilidade da organização e a sua capacidade de cumprir a sua missão. O Comitê tem a responsabilidade permanente de aconselhar o Conselho sobre a proteção do bem-estar financeiro da organização no longo prazo e desenvolverá um plano de trabalho anual para revisão pelo Conselho.
Orçamento e planejamento financeiro.
- Rever o orçamento anual e as reprevisões periódicas preparadas pelo pessoal antes da apresentação ao Conselho; e
- Modelar o impacto de novos modelos de negócios, empréstimos ou despesas de programas importantes, para revisão pelo Conselho.
Relatório financeiro.
- Trabalhar com a equipe para desenvolver formatos úteis e legíveis para apresentação de relatórios financeiros ao Conselho e ao Comitê Executivo.
Seguro.
- Revise a cobertura de seguro da organização para garantir que seus ativos e pessoas estejam adequadamente protegidos e faça recomendações ao Conselho para quaisquer alterações.
Investimentos.
- Desenvolver e recomendar, para aprovação do Conselho, políticas e objetivos de investimento para a carteira de investimentos, que serão consistentes com qualquer declaração de política de investimento adotada pelo Conselho;
- Fazer recomendações ao Conselho relativamente à gestão da carteira de investimentos;
- Recomendar ao Conselho a manutenção ou demissão de profissionais externos, como bancos custodiantes, gestores de investimentos e consultores de investimentos;
- Monitorizar e avaliar o desempenho de todos os prestadores de serviços através da revisão regular dos relatórios fornecidos ao Comité e de reuniões com os prestadores de serviços;
- Monitorar se os ativos estão sendo administrados de forma prudente e eficaz e recomendar ao Conselho alterações caso não estejam;
- Receber e revisar relatórios de funcionários, consultores de investimentos e gestores de investimentos sobre a situação dos ativos na carteira de investimentos;
- Reunir-se periodicamente para avaliar se qualquer declaração de política de investimentos adotada pelo Conselho, as atividades de investimento e os controles e processos de gerenciamento de risco relacionados aos investimentos continuam contribuindo efetivamente para o cumprimento das metas e objetivos definidos para a carteira de investimentos; e
- Realizar quaisquer outras atividades estabelecidas em qualquer declaração de política de investimento (ou alterações à mesma), adotada pelo Conselho.
Recursos
O Comitê é apoiado por um ou mais ORCID contatos de pessoal selecionados pelo Diretor Executivo, que são responsáveis por agendar reuniões, desenvolver agendas de reuniões e relatórios resumidos do Conselho com o Presidente do Comitê, criar e distribuir materiais de reuniões e redigir atas de reuniões, mas que não atuam como membros votantes do Comitê.
O Comité poderá, se assim o desejar, consultar periodicamente peritos financeiros independentes sobre temas especiais.
Os objetivos do Comitê e seu escopo e duração deverão ser reavaliados anualmente pelo Conselho.
Nomeação, função e responsabilidades do presidente
- O Tesoureiro atuará como Presidente do Comitê de Finanças.
- O Presidente do Comitê é responsável por identificar e propor membros externos do Comitê ao Presidente do Conselho para aprovação por todo o Conselho.
- O Presidente do Comitê atua como o principal canal entre o Comitê e o Conselho, trabalha com o contato da equipe para agendar e definir uma agenda para cada reunião do Comitê e preparar e distribuir folhetos e relatórios aos membros do Comitê antes de cada reunião.
Seleção e Composição dos Membros do Comitê
Como Comitê Consultivo Permanente do Conselho, o Diretor e os membros não-Diretores do Comitê são nomeados pela maioria de todo o Conselho, e o Conselho analisa anualmente a composição e o estatuto do comitê.
- O Comitê será composto por no mínimo cinco pessoas, das quais pelo menos três serão Diretores do Conselho, sendo um deles o Tesoureiro.
- Haverá pelo menos um membro do Comitê que também seja membro do ORCID Comitê de Membros e Taxas.
- Nenhum membro do Comitê de Finanças deverá ser simultaneamente membro do Comitê de Auditoria e Risco ou funcionário remunerado da Corporação.
- O Conselho se esforçará para preencher quaisquer vagas o mais rápido possível, mas o Comitê poderá continuar a agir enquanto houver vagas.
- O Comité deve incluir membros com experiência financeira adequada e conhecimento do setor sem fins lucrativos.
- Todos os membros do Comitê podem votar nas decisões do Comitê.
- Os membros do Comitê não receberão quaisquer honorários de consultoria, assessoria ou outros honorários compensatórios da Corporação e cada membro estará livre de qualquer relacionamento que possa interferir no julgamento independente do membro.
- Todos os membros do Comitê são nomeados anualmente para um mandato de um ano.
- Os membros do Comitê atuam conforme a vontade do Conselho e podem ser destituídos por voto do Conselho. Qualquer membro que seja e deixe de ser Diretor durante seu mandato no Comitê não poderá continuar a servir no Comitê, a menos que seja aprovado pelo Conselho (sujeito aos requisitos de composição do Comitê no primeiro item).
- Todos os membros do Comitê deverão assinar ORCIDPolítica de Conflito de Interesses da.
Reuniões e Quorum
O Comité de Finanças reúne-se sempre que necessário para cumprir as suas responsabilidades.
A convocação das reuniões será dada pelo Presidente do Comitê a todos os membros do Comitê. As reuniões poderão ser realizadas pessoalmente, por telefone ou por videoconferência. O quórum consistirá da maioria dos membros do Comitê, e o voto da maioria dos membros será necessário para aprovar um assunto. Alternativamente, um assunto pode ser aprovado por consentimento unânime por escrito dos membros, sem reunião.
Os membros do comitê são responsáveis por revisar os materiais e fazer contribuições substantivas ao trabalho do grupo.
História do Comitê
Aprovado por ORCID Conselho de Administração em 17 de setembro de 2019 e alterado em 23 de fevereiro de 2021 e 12 de outubro de 2023.
Membro do Comitê
2024: Gregory Gordon (Presidente), Clare Appavoo, Alla Zharinova, Kate Motonaga (membro externo), Tony Alves (membro externo)
2023: Clare Appavoo (Presidente), Gregory Gordon, Janet Remmington
2022: Daniel Hook (Presidente), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Lori Schultz e membros externos Andrew Preston, Fedor Zeyer
2021: Daniel Hook (Presidente), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Robert Kiley Andrew Preston, Fedor Zeyer
2020: Daniel Hook (Presidente), Andrew Preston, Robert Kiley e membros externos Fedor Zeyer, Sarah Marr
2019: Daniel Hook (Presidente)