Cel
Komisja Finansowa („Komitet”) przedstawia rekomendacje dla ORCID Rada Dyrektorów („Zarząd”) ds. budżetowania i planowania finansowego, sprawozdawczości finansowej, ubezpieczeń i inwestycji. Cały Zarząd pełni obowiązki powiernicze wobec organizacji i pozostaje odpowiedzialny za ochronę dobrobytu finansowego organizacji.
Rodzaj komitetu
Komisja Finansowa jest stałym komitetem doradczym Zarządu. W związku z tym zapewnia Zarządowi wytyczne lub zalecenia dotyczące konkretnych kwestii lub przedsięwzięć, jak określono w niniejszym Statucie lub w inny sposób wyraźnie zażądany przez Zarząd. Nie posiada delegowanych uprawnień do podejmowania decyzji w imieniu Zarządu.
Raportowanie
Komitet podlega bezpośrednio Zarządowi, przedstawiając podsumowanie dyskusji, zawierające opinie odrębne i zalecenia, jeśli uzna to za stosowne. Komisja będzie sporządzać protokoły ze swoich posiedzeń i składać Radzie sprawozdanie na następnym posiedzeniu Zarządu z podjętych działań i decyzji.
Role i obowiązki Komitetu
Komitetem kieruje ORCIDwartości organizacyjne, jakimi są otwartość i przejrzystość oraz zasada, że ostrożne zarządzanie finansami jest konieczne, aby zapewnić trwałość organizacji i jej zdolność do wypełniania swojej misji. Komitet ma stały obowiązek doradzania Zarządowi w zakresie ochrony długoterminowej kondycji finansowej organizacji i opracowuje roczny plan pracy do przeglądu przez Zarząd.
Budżetowanie i planowanie finansowe.
- Przeglądanie rocznego budżetu i okresowych ponownych prognoz przygotowanych przez pracowników przed przedstawieniem ich Zarządowi; I
- Modeluj wpływ nowych modeli biznesowych, pożyczek lub głównych wydatków programu do przeglądu przez Zarząd.
Sprawozdawczość finansowa.
- Współpracuj z personelem w celu opracowania użytecznych i czytelnych formatów prezentacji raportów finansowych Zarządowi i Komitetowi Wykonawczemu.
Ubezpieczenie.
- Dokonaj przeglądu ubezpieczenia organizacji, aby upewnić się, że jej aktywa i ludzie są odpowiednio chronieni, oraz przedstaw Zarządowi zalecenia dotyczące wszelkich zmian.
Inwestycje.
- Opracowywać i rekomendować do zatwierdzenia przez Zarząd politykę inwestycyjną i cele portfela inwestycyjnego, które będą spójne z wszelkimi oświadczeniami dotyczącymi polityki inwestycyjnej przyjętymi przez Zarząd;
- Przedstawianie rekomendacji Zarządowi w zakresie zarządzania portfelem inwestycyjnym;
- zalecić Zarządowi utrzymanie lub zwolnienie specjalistów zewnętrznych, takich jak banki depozytariusze, menedżerowie inwestycyjni i doradcy inwestycyjni;
- Monitorować i oceniać działanie wszystkich usługodawców poprzez regularne przeglądanie raportów dostarczanych Komitetowi i spotkania z usługodawcami;
- Monitoruj, czy aktywa są zarządzane ostrożnie i efektywnie, a jeśli tak nie jest, rekomenduj Zarządowi zmiany;
- Otrzymuj i przeglądaj raporty od pracowników, doradców inwestycyjnych i menedżerów inwestycyjnych dotyczące stanu aktywów w portfelu inwestycyjnym;
- Spotykają się okresowo, aby ocenić, czy przyjęte przez Zarząd oświadczenie dotyczące polityki inwestycyjnej, działalność inwestycyjna oraz mechanizmy i procesy zarządzania ryzykiem związane z inwestycjami w dalszym ciągu skutecznie przyczyniają się do osiągnięcia celów określonych dla portfela inwestycyjnego; I
- Podejmować wszelkie inne działania określone w jakimkolwiek oświadczeniu dotyczącym polityki inwestycyjnej (lub jego zmianach) przyjętym przez Zarząd.
Zasoby
Komitet jest wspierany przez jednego lub więcej ORCID pracownicy wybrani przez dyrektora wykonawczego, którzy są odpowiedzialni za planowanie posiedzeń, opracowywanie porządków posiedzeń i podsumowań Zarządu wraz z przewodniczącym Komitetu, tworzenie i rozpowszechnianie materiałów z posiedzeń oraz sporządzanie protokołów posiedzeń, ale którzy nie pełnią roli członków Komitetu z prawem głosu.
Komitet może, jeśli sobie tego życzy, od czasu do czasu konsultować się z niezależnymi ekspertami finansowymi w specjalnych kwestiach.
Cele Komitetu oraz jego zakres i czas trwania powinny być poddawane ponownej ocenie przez Radę co roku.
Powołanie, rola i obowiązki przewodniczącego
- Skarbnik pełni funkcję przewodniczącego Komisji Finansów.
- Przewodniczący Komitetu jest odpowiedzialny za identyfikację i proponowanie zewnętrznych członków Komitetu Przewodniczącemu Zarządu do zatwierdzenia przez cały Zarząd.
- Przewodniczący Komitetu pełni funkcję głównego łącznika pomiędzy Komitetem a Zarządem, współpracuje z personelem łącznikowym przy planowaniu i ustalaniu porządku obrad każdego posiedzenia Komitetu oraz przygotowuje i rozdaje członkom Komitetu ulotki i raporty przed każdym posiedzeniem.
Wybór i skład członków Komitetu
Jako Stały Komitet Doradczy Zarządu, dyrektor i członkowie Komitetu niebędący Dyrektorami są powoływani większością głosów całej Zarządu, a Zarząd corocznie dokonuje przeglądu członkostwa i statutu komitetu.
- Komisja składa się z co najmniej pięciu osób, z których co najmniej trzech jest Dyrektorami Zarządu, z których jeden jest Skarbnikiem.
- W skład Komisji wchodzi co najmniej jeden członek będący jednocześnie członkiem Komitetu ORCID Komisja ds. Członkostwa i Spłat.
- Żaden członek Komisji Finansów nie może być jednocześnie członkiem Komisji ds. Audytu i Ryzyka ani płatnym pracownikiem Spółki.
- Zarząd dołoży wszelkich starań, aby obsadzić wszelkie wakaty tak szybko, jak to będzie możliwe, jednakże Komitet może kontynuować działalność w miarę występowania wakatów.
- W skład Komitetu muszą wchodzić członkowie posiadający odpowiednie doświadczenie finansowe i wiedzę na temat sektora non-profit.
- W decyzjach Komitetu mogą głosować wszyscy członkowie Komitetu.
- Członkowie Komitetu nie będą otrzymywać od Korporacji żadnych opłat za konsultacje, doradztwo ani inne wynagrodzenia wyrównawcze, a każdy członek będzie wolny od jakichkolwiek powiązań, które mogłyby zakłócać jego niezależną ocenę.
- Wszyscy członkowie Komitetu powoływani są corocznie na roczną kadencję.
- Członkowie Komitetu pełnią swoje funkcje według uznania Zarządu i mogą być odwołani w drodze głosowania Zarządu. Każdy członek, który jest, a następnie przestaje pełnić funkcję Dyrektora w trakcie swojej kadencji w Komitecie, nie może dalej pełnić swojej funkcji w Komitecie, chyba że zostanie zatwierdzony przez Zarząd (z zastrzeżeniem wymogów dotyczących składu Komitetu określonych w punkcie pierwszym).
- Podpisy będą zobowiązani wszyscy członkowie Komisji ORCIDPolityka dotycząca konfliktu interesów.
Spotkania i kworum
Komisja Finansów zbiera się w miarę potrzeb w celu wypełnienia swoich obowiązków.
O posiedzeniach Przewodniczący Komitetu zawiadamia wszystkich członków Komitetu. Spotkania mogą odbywać się osobiście, telefonicznie lub w formie wideokonferencji. Kworum stanowi większość członków Komitetu, a do zatwierdzenia danej sprawy wymagane jest głosowanie większości członków. Alternatywnie, sprawa może zostać zatwierdzona za jednomyślną pisemną zgodą członków bez konieczności odbywania zgromadzenia.
Członkowie komisji są odpowiedzialni za recenzowanie materiałów i wnoszenie merytorycznego wkładu w prace grupy.
Historia Komitetu
Zaakceptowany przez ORCID Zarządu w dniu 17 września 2019 r. i zmienione w dniu 23 lutego 2021 r. i 12 października 2023 r.
Członkostwo Komitetu
2024: Gregory Gordon (przewodniczący), Clare Appavoo, Alla Zharinova, Kate Motonaga (członek zewnętrzny), Tony Alves (członek zewnętrzny)
2023: Clare Appavoo (przewodnicząca), Gregory Gordon, Janet Remmington
2022: Daniel Hook (przewodniczący), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Lori Schultz i członkowie zewnętrzni Andrew Preston, Fedor Zeyer
2021: Daniel Hook (przewodniczący), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Robert Kiley Andrew Preston, Fedor Zeyer
2020: Daniel Hook (przewodniczący), Andrew Preston, Robert Kiley i członkowie zewnętrzni Fedor Zeyer, Sarah Marr
2019: Daniel Hook (krzesło)