마지막 업데이트 : 2020 년 XNUMX 월
14 년 2019 월 21 일 개정, 2020 년 11 월 2020 일, XNUMX 년 XNUMX 월 XNUMX 일 이사회 승인.
1.0 맥락
이 헌장은 각각의 역할, 책임 및 권한을 설명하는 정책 문서입니다. ORCID 조직의 방향, 관리 및 통제를 설정하는 이사회 (개인 및 집단 모두) 및 임원. 이 문서는 다음 사항을 반영하고 관리합니다. ORCID의 법인 설립 증명서 및 IRS 501c3 면세 규정은 당사의 사명, 가치 및 원칙을 통합합니다. 에 대한 추가 세부 정보를 제공합니다.ORCID 충돌 발생시 적용되는 내규.
2.0 이사회 임무 및 범위
미션. 이사회는 O RCID의 사명을 성공적으로 달성하기위한 전략적 지침과 감독을 제공합니다.
범위. 이사회는 개발 및 정기적 인 업데이트를 담당합니다. ORCID의 전략적 계획과 감독을 위해 해당 계획을 지원하기위한 높은 수준의 조직 목표 및 정책을 검토합니다. ORCID의 조직 및 재무 성과, ORCID 사명을 달성하고, 이사회 기능을 모니터링하고, 전무 이사를 임명하고
그들의 성과를 검토하고 지역 사회 옹호자 역할을 ORCID.
3.0 구조체
ORCID Inc.는 미국 델라웨어 법률에 따라 통합되며 영리 또는 사적 이익을 위해 운영 할 수 없음을 명시하는 미국 국세 법 (및 해당 규정) 섹션 501 (c) (3)의 적용을받습니다. ORCID 이사회는 (i) ORCID (ii) 501 (c (3) 규정을 준수합니다. (iii) 당사의 사명, 가치 및 원칙을 준수합니다. ORCID 이해 관계자.
이사회는 최소 11 명의 이사와 최대 16 명의 이사로 구성됩니다. 이사회 이사는 XNUMX 년 임기로 선출되며 XNUMX 회 연속 임기를 수행 할 수 있습니다. 일치 ORCID의 부칙 및 내부 정책에 따라 이사는 ORCID 또는 금융 관계가있는 조직과 제휴 ORCID 이외의 ORCID 회원 또는 대출 기관.
디렉터는 델라웨어 법에 따라 복종, 보살핌 및 충성의 의무를 부과받습니다.
a) 순종의 의무 : 감독은 항상 다음 사항에 충실해야합니다. ORCID의 사명과 그 사명에 대한 확고한 이해를 가지고 있습니다. 이사회는 조직의 핵심 가치와 원칙에 부합하는 조치를 취해야하며, 이사는 모금 된 자금이 이행에 사용되도록해야합니다. ORCID그에 따라의 임무.
b) 주의 의무 : 이사는 이사회 구성원으로서 결정을 내릴 때 합리적인주의와 신중함을 행사할 의무가 있습니다. 이 의무를 수행하려면 이사가 좋은 정보를 요구하고 어려운 질문을하고 예정된 회의에 참여해야합니다.
c) 충성도의 의무 : 이사는 조직에 영향을 미치는 결정을 내릴 때 전적으로 충성을 다해야합니다. 이것은 이사가 항상 최선의 이익을 위해 행동해야 함을 의미합니다. ORCID 이사로서 얻은 비공개 정보를 개인적인 이익이나 다른 조직의 이익을 위해 사용할 수 없습니다. 감독은 엄격하게 준수해야합니다. ORCID의 이해 상충 정책 (섹션 10.0 참조)
4.0 년 회의
조례에 따르면 이사회는 이사회의 모든 회의를 주재 할 선출 된 의장이 있습니다. 이사회는 XNUMX 년에 XNUMX 회 면담합니다. 이사회는 책임을 효과적으로 수행하는 데 필요하다고 판단되는 경우 추가 회의를 개최하도록 선택할 수 있습니다.
각 회의에서 이사회는 전무 이사 및 / 또는 다른 직원 (경영진 포함)없이 집행 세션에서 회의 할 시간이 할당됩니다.
이사회의 결정은 이사회 회의에서 통과 된 결의안 또는 만장일치의 서면 동의로 입증되어야합니다. 이는 회의록 (있는 경우)에 장관이 기록하고 기업 (전자) 회의록에 보관합니다.
장관은 회의 후 14 일 이내에 이사회의 각 회의 의사록 초안 사본을 의장에게 제공하고, 검토 및 승인을 위해 회의록을 후속 회의 자료와 함께 전체 이사회와 공유하기 위해 노력합니다.
5.0 이사회의 역할
이사회는 ORCID 회원, 연구원 및 광범위한 연구 및 혁신 커뮤니티 ORCID의 성능. 이사회는 청지기 역할을 통해이 책임을 수행합니다. 이사회는 조직의 일상적인 관리를 전무 이사에게 위임합니다. 청지기 역할을 수행하기 위해 이사회는 다음에 대한 책임이 있습니다.
a) 개발을 감독하고 성공적인 달성을위한 전략, 재정 및 운영 계획의 실행을 보장합니다. ORCID의 사명.
b) 조직이 직면 한 주요 위험을 식별, 관리 및 모니터링하는 프로세스를 관리하여 개발을 감독합니다.
c) 경영진이 적절한 내부 통제 및 관리 정보 시스템을 구현하고 유지하도록 요구합니다.
d) 상임 이사 및 이사회의 기타 임원을 임명하고, 상임 이사 및 기타 이사회 임원의 권한과 권한의 한계를 정의하고, 상임 이사의 성과를 감독 및 검토하고 매년 보상을 승인합니다.
e) 전무 이사 승계 및 관리 개발 계획을 감독합니다.
f) 이해 관계자 및 기타 이해 당사자가 내부 경로를 모두 사용한 후 이사회 또는 개별 이사에게 심각한 우려를 제기 할 수있는 프로세스를 감독합니다.
g) 조직의 연간 보고서와 내부 및 외부 이해 관계자에 대한 배포를 감독하고 승인합니다.
h) 집행위원회, 감사위원회, 지명위원회 및 재정위원회를 포함하여 그 활동을 지원하기 위해 필요에 따라 세칙에 명시된 상임 및 자문위원회를 임명합니다.
i) 이사회가 책임을 효과적으로 수행하고 델라웨어 법률, IRS 규정 및 조례에 따라 적절하고 허용 된 것으로 간주되는 이사회의 권한을 위임하기 위해 이사회가 필요하다고 생각하는 다른위원회를 임명합니다.
j) 조직의 모든 조례를 채택, 수정 또는 폐지하고 조직의 해당 조례와 델라웨어 법률 및 501 (c) (3) 조직을 관할하는 법률 및 규정에 따른 법정 및 신탁 의무를 준수하는지 모니터링합니다.
k) 조직의 원칙을 채택 또는 수정하고 조직의 원칙 준수 여부를 모니터링합니다.
l) 이사회가 내릴 필요가 있거나 이사회가 유보 할 수있는 기타 결정은 자체적으로 내리고 이사회위원회 또는 경영진에 위임되지 않습니다.
m) 이해 상충 및 내부 고발자 정책을 포함하여 조직이 윤리적 정책을 준수하는지 확인합니다.
n) 거버넌스 정책 및 이사회의 효율성을 포함하여 조직의 거버넌스를 주기적으로 검토하고 평가합니다.
6.0 임원의 역할
회사의 임원은 의장, 비서, 재무 및 전무 이사입니다. 임원 (전무 이사 제외)은 위원장이 추천하고 XNUMX 년 임기로 연례 이사회에서 선출됩니다. 전무 이사는 이사회의 뜻에 따라 봉사한다.
6.1 의자. 의장은 이사회를 대표하여 ORCID 이사회의 입장을 전달합니다. 의장의 책임은 다음과 같습니다.
a) 거버넌스 기능에서 이사회를 주도합니다.
b) 집행위원회,위원회 위원장 및 상임 이사와 협력하여 우선 순위를 설정하고 이사회 및위원회 회의를위한 의제를 만듭니다.
c) 이사회 효율성에 대한 정기적 인 검토를 주도합니다.
d) 감독자 역할을하고 상임 이사 성과에 대한 연례 검토를 수행합니다.
e) 이사회 승인을위한 임원 추천.
f) 이사회 승인을 위해 집행위원회의 이사 추천.
6.2 전무 이사. 전무 이사는 조직의 총괄 관리자이자 최고 경영자입니다. 전무 이사는 직권으로 이사회의 투표권이없는 구성원입니다. 전무 이사의 책임은 다음과 같습니다.
a) 조직의 재정, 성과 및 위험 관리에 대한시기 적절하고 정확하며 관련 정보를 이사회에 제공하는 것을 포함하여 이사회와 그위원회의 거버넌스 기능에 대해 알리고 지원합니다.
b) 전무 이사 직위 설명에 명시된대로 전무 이사의 다른 모든 기능을 수행합니다.
6.3 비서. 이사회는 전무 이사의 추천에 따라 매년 모든 이사회 이사가 접근 할 수있는 비서를 임명합니다. 장관의 책임에는 다음 사항이 포함됩니다.
a) 이사회 회의 통지 제공.
b) 이사회 회의 및 키 보드 회의록 기록 보장
위원회 및 이사회 /위원회에 적시에 회람.
c) 기업 기록의 유지 및 법률 및 법률 준수 보장
해당 기록과 관련된 제출 요건.
d) 내규 및 정책에 따라 선거가 이루어 지도록 보장
이사회에서 채택.
6.4 재무. 재무는 전무 이사와 협력하여 조직의 재정 및 재무 정책에 대한 관리 및보고를 감독합니다. 재무 책임자의 책임은 다음과 같습니다.
a) IRS Form 990의 적시 작성 및 제출을 포함하여 재무 관리, 예산 편성 및보고를 감독합니다.
b) 조직의 투자 전략을 감독합니다.
c) 전무 이사와 연락하여 각 이사회 회의 및 집행위원회 회의에서 모든 이사가 이해할 수있는 방식으로 재무 개념 및 정보를 제시합니다.
7.0 이사회위원회
이사회는 위의 3.0에 명시된 책임을 포함하여 이사회의 권한 행사를 지원하기 위해 여러위원회를 설립했습니다.
상임위원회는 다음과 같습니다.
a) 집행위원회 : 재무 검토,위원회 보고서, 새로운 이니셔티브 검토, 이사회 의제를 포함하여 이사회 회의 사이에 조직에 대한 관리 지침 및 감독을 제공하고 이사회가 지시 한 조치를 수행합니다.
b) 감사위원회 : 선정 및 모니터링에 관한 정책을 추천합니다. ORCID의 독립적 인 감사 인, 내부 재무 통제 및 위험 관리를 감독하고, 연간 감사를 감독하고, 재무 보고서의 준비 및 제출과 법률에서 요구하는 제출에 대해 재무에게 조언합니다.
c) 추천위원회 : 이사로 활동할 자격이있는 후보자를 식별, 모집, 선별, 검토 및 추천합니다.
d) 재정위원회 : 예산 및 재정 계획,보고 및 보호에 관한 권고 사항을 이사회에 제공합니다.
이사회는 특별한 중요한 문제를 고려하거나 이사회의 위임 된 권한을 행사하기 위해 때때로 임시 이사회위원회를 설치할 수 있습니다. 이사회는 각위원회의 역할과 책임을 규정하는 상임 및 임시 이사회의 헌장을 결정합니다. 이사회는 업무량, 기술 및 경험, 규제 요건을 고려하여 이사회위원회의 구성원 및 구성을 결정합니다. 집행위원회를 제외한 모든 구성원은 외부 비 이사 참가자를 포함 할 수 있습니다. 비 이사를 포함하는위원회는 본질적으로 자문이며 이사회를 구속 할 수 없거나 비 이사 구성원이 투표 할 수 없습니다.
8.0 보드 성능
이사회는 위의 임무에 따라 이사회와위원회의 성과를 정기적으로 평가하고 검토 할 것입니다. 의장 및 전무 이사는 새로운 이사를 온 보딩 할 책임이 있습니다. 의장은 퇴사 인터뷰를 실시 할 수 있습니다.
9.0 가치와 윤리
ORCID 포용, 신뢰, 끈기, 다양성, 글로벌 관점, 투명성 및 개방성의 가치를 기반으로합니다. 감독은 작업에서 이러한 가치를 구현해야합니다. ORCID, 최고 수준의 윤리적 행동을 준수합니다. 이사회는 이사와 직원이 높은 수준의 개인 무결성을 준수하고 거래에서 정직하게 행동하도록 요구하는 조직 내 정책을 지원하고 장려합니다.
10.0 이해 상충
이사는 다음의 이해와 상충되는 모든 행동, 입장 또는 이해를 선언해야합니다. ORCID, 또는 당사의 이해 상충 정책에 따라 상충하는 것처럼 보이는 경우.
11.0 헌장 검토
이사회 및위원회 헌장은 XNUMX 년마다 또는 필요에 따라 이사회에서 검토합니다.