Sinn
Der Finanzausschuss (der „Ausschuss“) gibt Empfehlungen an den ORCID Vorstand (der „Vorstand“) für Budgetierung und Finanzplanung, Finanzberichterstattung, Versicherungen und Investitionen. Der gesamte Vorstand trägt die treuhänderische Verantwortung für die Organisation und bleibt für den Schutz des finanziellen Wohlergehens der Organisation verantwortlich.
Art des Ausschusses
Der Finanzausschuss ist ein ständiger Beratungsausschuss des Vorstands. Als solches gibt es dem Vorstand Leitlinien oder Empfehlungen zu bestimmten Themen oder Unternehmungen, wie in dieser Satzung dargelegt oder anderweitig ausdrücklich vom Vorstand gefordert. Es ist nicht befugt, im Namen des Vorstands Entscheidungen zu treffen.
Reporting
Der Ausschuss berichtet direkt an den Vorstand und erstellt einen zusammenfassenden Bericht über seine Diskussionen, einschließlich abweichender Meinungen und Empfehlungen, sofern er dies für angemessen hält. Der Ausschuss führt Protokolle seiner Sitzungen und berichtet dem Vorstand bei der nächsten Vorstandssitzung über die getroffenen Maßnahmen und Entscheidungen.
Rollen und Verantwortlichkeiten des Ausschusses
Der Ausschuss wird geleitet von ORCIDDie organisatorischen Werte Offenheit und Transparenz sowie der Grundsatz, dass eine umsichtige Finanzverwaltung notwendig ist, um die Nachhaltigkeit der Organisation und ihre Fähigkeit, ihre Mission zu erfüllen, sicherzustellen. Der Ausschuss hat die ständige Verantwortung, den Vorstand beim Schutz des langfristigen finanziellen Wohlergehens der Organisation zu beraten und wird einen jährlichen Arbeitsplan zur Überprüfung durch den Vorstand entwickeln.
Budgetierung und Finanzplanung.
- Überprüfen Sie das Jahresbudget und die regelmäßigen Neuprognosen, die von den Mitarbeitern erstellt wurden, bevor Sie sie dem Vorstand vorlegen. Und
- Modellieren Sie die Auswirkungen neuer Geschäftsmodelle, Kredite oder größerer Programmausgaben zur Überprüfung durch den Vorstand.
Finanzberichterstattung.
- Arbeiten Sie mit den Mitarbeitern zusammen, um nützliche und lesbare Formate für die Präsentation von Finanzberichten an den Vorstand und das Executive Committee zu entwickeln.
Insurance.
- Überprüfen Sie den Versicherungsschutz der Organisation, um sicherzustellen, dass ihre Vermögenswerte und Mitarbeiter angemessen geschützt sind, und unterbreiten Sie dem Vorstand Empfehlungen für etwaige Änderungen.
Investments.
- Anlagerichtlinien und -ziele für das Anlageportfolio entwickeln und zur Genehmigung durch den Vorstand empfehlen, die mit allen vom Vorstand verabschiedeten Anlagerichtlinienerklärungen übereinstimmen müssen;
- Abgabe von Empfehlungen an den Vorstand bezüglich der Verwaltung des Anlageportfolios;
- Dem Vorstand empfehlen, externe Fachleute wie Depotbanken, Anlageverwalter und Anlageberater zu behalten oder zu entlassen;
- Überwachen und bewerten Sie die Leistung aller Dienstleister durch regelmäßige Überprüfung der dem Ausschuss vorgelegten Berichte und durch Treffen mit den Dienstleistern;
- Überwachen Sie, ob Vermögenswerte umsichtig und effektiv verwaltet werden, und empfehlen Sie dem Vorstand Änderungen, wenn dies nicht der Fall ist.
- Erhalten und prüfen Sie Berichte von Mitarbeitern, Anlageberatern und Anlageverwaltern über den Status der Vermögenswerte im Anlageportfolio;
- Treffen Sie sich regelmäßig, um zu bewerten, ob eine vom Vorstand verabschiedete Erklärung zur Anlagepolitik, die Anlageaktivitäten sowie die mit den Anlagen verbundenen Risikomanagementkontrollen und -prozesse weiterhin wirksam zur Erreichung der für das Anlageportfolio festgelegten Ziele beitragen; Und
- Nehmen Sie alle anderen Aktivitäten vor, die in einer vom Vorstand angenommenen Erklärung zur Anlagepolitik (oder deren Änderungen) dargelegt sind.
Ressourcen
Der Ausschuss wird von einem oder mehreren unterstützt ORCID Vom Exekutivdirektor ausgewählte Mitarbeiterkontakte, die für die Planung von Sitzungen, die Entwicklung von Sitzungsagenden und zusammenfassenden Vorstandsberichten mit dem Ausschussvorsitzenden, die Erstellung und Verteilung von Sitzungsmaterialien sowie die Erstellung von Sitzungsprotokollen verantwortlich sind, aber nicht als stimmberechtigte Mitglieder des Ausschusses fungieren.
Der Ausschuss kann, wenn er dies wünscht, von Zeit zu Zeit unabhängige Finanzexperten zu besonderen Themen konsultieren.
Die Ziele des Ausschusses sowie sein Umfang und seine Dauer sollten vom Vorstand jährlich neu bewertet werden.
Ernennung, Rolle und Verantwortlichkeiten des Vorsitzenden
- Der Schatzmeister fungiert als Vorsitzender des Finanzausschusses.
- Der Ausschussvorsitzende ist dafür verantwortlich, externe Ausschussmitglieder zu identifizieren und dem Vorstandsvorsitzenden zur Genehmigung durch den gesamten Vorstand vorzuschlagen.
- Der Ausschussvorsitzende fungiert als Hauptvermittler zwischen dem Ausschuss und dem Vorstand, arbeitet mit dem Personalverbindungsmann zusammen, um jede Ausschusssitzung zu planen und eine Tagesordnung festzulegen und vor jeder Sitzung Handzettel und Berichte an die Ausschussmitglieder vorzubereiten und zu verteilen.
Auswahl und Zusammensetzung der Ausschussmitglieder
Als ständiger Beratungsausschuss des Vorstands werden die Direktoren und Nicht-Direktoren des Ausschusses von der Mehrheit des gesamten Vorstands ernannt, und der Vorstand überprüft jährlich die Zusammensetzung und Satzung des Ausschusses.
- Der Ausschuss besteht aus mindestens fünf Personen, davon mindestens drei Vorstandsmitglieder und einer davon der Schatzmeister.
- Es muss mindestens ein Mitglied des Ausschusses geben, das auch Mitglied des Ausschusses ist ORCID Ausschuss für Mitgliedschaft und Gebühren.
- Kein Mitglied des Finanzausschusses darf gleichzeitig Mitglied des Prüfungs- und Risikoausschusses oder bezahlter Mitarbeiter des Unternehmens sein.
- Der Vorstand ist bestrebt, alle offenen Stellen so schnell wie möglich zu besetzen, der Ausschuss kann jedoch weiterhin tätig werden, solange noch freie Stellen vorhanden sind.
- Dem Ausschuss müssen Mitglieder angehören, die über entsprechende Finanzerfahrung und Kenntnisse des gemeinnützigen Sektors verfügen.
- Alle Mitglieder des Ausschusses sind berechtigt, bei Entscheidungen des Ausschusses mitzustimmen.
- Ausschussmitglieder erhalten keine Beratungs-, Beratungs- oder andere Ausgleichsgebühren von der Gesellschaft und jedes Mitglied darf keine Beziehungen eingehen, die das unabhängige Urteil des Mitglieds beeinträchtigen würden.
- Alle Ausschussmitglieder werden jedes Jahr für eine einjährige Amtszeit ernannt.
- Ausschussmitglieder stehen dem Vorstand zur Verfügung und können durch Beschluss des Vorstands abberufen werden. Jedes Mitglied, das während seiner Dienstzeit im Ausschuss Direktor ist und dann wieder ausscheidet, darf nicht weiter im Ausschuss tätig sein, es sei denn, der Vorstand genehmigt dies (vorbehaltlich der Anforderungen an die Zusammensetzung des Ausschusses im ersten Punkt).
- Alle Ausschussmitglieder müssen unterschreiben ORCID's Richtlinie zu Interessenkonflikten.
Sitzungen und Quorum
Der Finanzausschuss tagt nach Bedarf, um seine Aufgaben wahrzunehmen.
Der Vorsitzende des Ausschusses benachrichtigt alle Ausschussmitglieder über die Sitzungen. Besprechungen können persönlich, telefonisch oder per Videokonferenz durchgeführt werden. Das Quorum besteht aus der Mehrheit der Ausschussmitglieder, und für die Genehmigung einer Angelegenheit ist die Mehrheit der Mitglieder erforderlich. Alternativ kann eine Angelegenheit auch durch einstimmige schriftliche Zustimmung der Mitglieder ohne Sitzung genehmigt werden.
Die Ausschussmitglieder sind dafür verantwortlich, Materialien zu prüfen und substanzielle Beiträge zur Arbeit der Gruppe zu leisten.
Komiteegeschichte
Genehmigt durch ORCID 's Vorstand am 17. September 2019 und geändert am 23. Februar 2021 und 12. Oktober 2023.
Komitee-Mitgliedschaft
2024: Gregory Gordon (Vorsitzender), Clare Appavoo, Alla Zharinova, Kate Motonaga (externes Mitglied), Tony Alves (externes Mitglied)
2023: Clare Appavoo (Vorsitzende), Gregory Gordon, Janet Remmington
2022: Daniel Hook (Vorsitzender), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Lori Schultz und externe Mitglieder Andrew Preston, Fedor Zeyer
2021: Daniel Hook (Vorsitz), Clare Appavoo, Lisa Janicke Hinchliffe, Robert Kiley Andrew Preston, Fedor Zeyer
2020: Daniel Hook (Vorsitzender), Andrew Preston, Robert Kiley und externe Mitglieder Fedor Zeyer, Sarah Marr
2019: Daniel Hook (Vorsitzender)